北京国金通用基金 -研报系统

公司简介：

国金通用是由国金证券股份有限公司联合中国通用技术（集团）控股有限责任公司、苏州工业园区地产经营管理公司以及广东宝丽华新能源股份有限公司共同发起设立的基金公司，注册资本1.6亿元人民币。国金通用将通过提供符合投资者需求的理财产品、专业稳健的投资管理、周到细致的客户服务和规范务实的公司经营，让投资者体验财富增值的幸福。

项目背景：

北京国金通用基金公司是在摩根仕丹利华鑫基鑫的研报系统的基础上，结合原有的办公平台审批流程，希望能够快速的创建统一报告，精确、方便的查找报告，报告与审批流程结合起来，达到到研究报告的编写-》审批-》自动入库。为了解决这些问题，项目应该实现如下目标：

研究员的研究报告的提交、审批、入库，报告发生修改后，能够重新生成新版本，重新审批。审批成功后自动入库。

提供各类研究报告的模板。

支持基础数据的导入。在模板中填写股票代码时，能够将股票的基础数据从外部系统中直接导入。

检索:能够根据各种分类和条件，查询到所需要的研究报告。

应用提醒：在提交报告时，能够备注出和上一期报告中发生变化的部分，并且在程序界面上显示表明。

支持离线：当研究员出差时，能够不通过网络书写研究报告。在进入公司内网后自动更新到公司内网。

分档文类：将外部来源的研究报告，按照分类进行入库。 首页上按照行业对研究报告按照行业进行分类。

当外部报告信息缺失时，能够填写补充缺失的信息。

分级管理。对研究报告的权限进行分级管理，严格控制研究报告的读权限，不能下载，不能打印。

邮件通知：各种类别的研究报告支持订阅功能，在有更新时可以自动收到通知。

精选库和优选库。通过交易系统的精选和优选的分类，对研究报告进行精选库和优选库的分类。

入库时间可以手动修正。

方案描述：

1 ：研究报告的提交 – 【研究员】

【研究员】，准备提交一份新的研究报告可以通过选择新建文档模板，系统自动打开此类别研究报告的Word模板， 在此文件中的顶部信息栏中输入股票代码：600601，点击回车，这时600601的股票的基础数据，自动显示在模板的左侧。如下图所示。

2 ：领导审批研究报告，自动入库 - 【领导】 在研究员提交审批报告后，领导会在Outlook中收到一封邮件,并通过点击邮件上的链接，进入审批界面，如下图：

点击【确定】按钮审批通过,审批通过的研究报告将自动的入库。

3 ：系统首页、检索 - 【研究员】【领导】【秘书】【读者】 进入系统后，首页会按照行业分类显示研究报告，可以点击其感兴趣的类别，显示这一类别研究报告的列表。 也可以进入高级查询页面，在此页面上可以根据时间、类别、来源、精选/优选、股票代码，行业等各类条件进行组合查询。如下图：

4：统计 - 【秘书】【领导】 【秘书】，需要每个月统计研究员上个月所提交的报告数量，并且按照类别进行统计。进入统计界面，选择统计的条件,生成统计报表,如下图：

项目收益：

建立统一规范的研究报告书写、审批、入库流程。建立方便、快速、精确的查询检索系统。建立自动报表统计系统。建立完善的权限管理机制。实现如下目标：

1. 提供统一的模板，研究员可以在此系统内编写研究报告。

2. 对填写调研报告提供离线支持。

3. 提供完善的审批流程。

4. 提供自动入库。

5. 提供完善的信息检索。

6. 提供常用报表统计。

7. 提供权限管理。